内控评价的工作要点,内控部门的职责是什么

内控评价的工作要点,内控部门的职责是什么

要积极培育符合本行实际的内控文化，让内控意识和内控文化深入到每一位员工的心灵深处，让内控成为每一位员工的自觉行为。 熟悉岗位职责和要求，了解和掌握内部控制要点，及时发现问题。内部控制评价工作程序包括：1、制定内部控制评价工作计划；2、成立内部控制评价工作小组；3、组织学校各部门进行内部控制自我评价；4、根据各部门自我评价情况实施现场测试。部门

（三）建立内部控制报告制度，推动内部控制信息披露。 单位应根据内部控制建立和实施的实际情况，按照《单位内部控制规范》的要求，积极开展内部控制自我评价。 本行内部控制评价负责人将根据评价人员的专业水平，根据内部控制评价工作的重点和评价指标，合理分工，要求评价人员对评价内容、评价要点、资料获取、评价方法等进行深入分析。

1、评价原则：本次内部控制评价工作应遵循"全面性、重要性、客观性"三原则。 全面性：内部控制评价应全面覆盖评价范围包括的单位整体层面的控制环境和业务流程层面的内部控制设置。3、初步沟通内部控制评价工作组编制内部控制缺陷识别汇总表，结合日常监督和专项监督中发现的缺陷，持续改进情况，进行全面分析和全面审查。最终控制缺陷及其原因、表现和影响，并提出识别和建议

20项目启动实际工作要点1项目开始时应及时了解公司管理层对内部控制评价的基本目的、时间和结果要求，符合证券监管机构对公司自我完善和改进的要求（4）建立通报和问责机制：一旦事后发现内部控制评价存在舞弊行为的，加大处罚力度，严肃处理，追回当年获得的荣誉和奖金，并不再允许公司参加明年的一级评价；对未发现问题的单位，将进行审计处理，一经发现，

内部控制自我评价要点：内部控制管理是典型的PDCA式闭环工作。加强内部控制评价是使单位逐步进入健康发展的重要举措。 每年年底或填写内部控制报告前，单位应进行一次每周一个工作周的内部控制评价工作计划第一部分内部控制评价计划1、内部控制评价的目的是促进和完善***有限公司（以下简称"公司"）的治理，加强企业内部监督和风险控制，提高经营管理水平，